• 索 引 號:QZ08101-0200-2024-00016
    • 備注/文號:惠政規〔2024〕1號
    • 發(fā)布機構:惠安縣人民政府辦公室
    • 公文生成日期:2024-03-05
    惠安縣人民政府關(guān)于印發(fā)惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理暫行規定的通知
    時(shí)間:2024-03-06 09:28

    各鎮人民政府,縣直各部門(mén),各工業(yè)園區管委會(huì ):

      《惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理暫行規定》已經(jīng)十四屆縣委常委會(huì )第61次會(huì )議、縣政府第43次常務(wù)會(huì )議研究同意,現印發(fā)給你們,請認真組織實(shí)施。

     

    惠安縣人民政府    

    2024年3月5日    

            

     ?。ù思鲃?dòng)公開(kāi))

     

     

    惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理暫行規定

     

      為深入貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于“強產(chǎn)業(yè)、興城市”雙輪驅動(dòng)、“抓開(kāi)放招商促項目落地”等行動(dòng)部署,結合我縣“1543”產(chǎn)業(yè)規劃,為充分發(fā)揮財政資金、國有資本的引導和杠桿作用,鼓勵支持國內外知名股權投資管理機構和社會(huì )資本在我縣設立天使投資、創(chuàng )業(yè)投資、股權投資、產(chǎn)業(yè)投資基金,投資于我縣重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè),在《惠安縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)惠安縣先導產(chǎn)業(yè)股權投資基金設立方案的通知》(惠政辦〔2022〕35號)基礎上,編制了本暫行規定及其配套制度,進(jìn)一步細化我縣產(chǎn)業(yè)基金運作流程,規范基金運作。

      一、總則

     ?。ㄒ唬橐幏痘莅部h產(chǎn)業(yè)股權投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“縣產(chǎn)業(yè)投資基金”)的設立和運作,創(chuàng )新財政資金和國有資本配置方式,更好地發(fā)揮引導放大作用,提高資金使用效益,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉型升級和支持中小企業(yè)加快發(fā)展,根據國家有關(guān)法律法規和發(fā)改委、財政部相關(guān)規定,結合《泉州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理規定》和我縣實(shí)際,制定本規定。

     ?。ǘ┍疽幎ㄋQ(chēng)縣產(chǎn)業(yè)投資基金包括由縣政府引導、縣財政局監管的縣屬?lài)衅髽I(yè)出資并按功能類(lèi)市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理的產(chǎn)業(yè)引導基金,旨在通過(guò)財政資金和國有資本的杠桿效應,促進(jìn)投資機構和社會(huì )各類(lèi)資本投資我縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節,重點(diǎn)支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉型升級、戰略性新興產(chǎn)業(yè)及基礎設施、公共服務(wù)等領(lǐng)域??h產(chǎn)業(yè)投資基金資金主要來(lái)源于縣財政統籌安排,各縣屬?lài)衅髽I(yè)出資以及縣產(chǎn)業(yè)投資基金運作產(chǎn)生的收益等,并根據年度預算安排、項目投資進(jìn)度和實(shí)際用款需要分期到資。

      二、管理架構

     ?。ㄈ┗莅部h先導產(chǎn)業(yè)股權投資基金協(xié)調小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)調小組”)作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的決策機構,主要負責審定縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理規定等重要規章制度,審定縣產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向、重大投資以及子基金的設立等重大事項,審議縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參投子基金、產(chǎn)業(yè)項目運作管理情況等工作。協(xié)調小組辦公室設在縣財政局,負責協(xié)調小組日常事務(wù),執行落實(shí)協(xié)調小組的相關(guān)決定,擬定縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理規章制度和支持政策,指導和監督縣產(chǎn)業(yè)投資基金規范經(jīng)營(yíng)運作等工作。

     ?。ㄋ模﹪Y運營(yíng)集團作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的出資機構,履行出資人職責,主要職責包括:

      1.設立惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金合伙企業(yè)作為基金業(yè)務(wù)的實(shí)施主體(暫定名,名稱(chēng)以工商核準登記為準,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“縣產(chǎn)業(yè)基金主體”);設立權屬基金管理機構或者委托優(yōu)質(zhì)基金管理機構作為縣產(chǎn)業(yè)投資基金的管理機構,負責基金的日常運作。

      2.對縣產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作進(jìn)行監督、指導,履行財務(wù)監管、出資風(fēng)險控制等職責,確?;疬\作合法規范。

      3.完成協(xié)調小組交辦的其他事項。

     ?。ㄎ澹┛h產(chǎn)業(yè)基金公司(管理機構)主要職責包括:

      1.完善公司組織架構,建立健全公司決策機制、風(fēng)險控制、投資程序等方面的內控制度。

      2.根據協(xié)調小組確定的投資方向及年度投資計劃發(fā)布申報指南,對基金管理團隊提交的申請材料及方案進(jìn)行初步篩選,組織開(kāi)展盡職調查、專(zhuān)家評審,形成投資建議提交協(xié)調小組辦公室審核。

      3.執行協(xié)調小組的決議,負責擬定及簽署投資協(xié)議,按約定履行出資人權利與義務(wù)。

      4.開(kāi)展投后管理,行使出資人權利并承擔相應義務(wù),跟蹤督導參股子基金、被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運作。

      5.每季度結束后10日內向協(xié)調小組辦公室報送基金運營(yíng)情況等,并于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內報送經(jīng)審計的基金年度財務(wù)報告。當基金經(jīng)營(yíng)運作出現重大問(wèn)題或特殊事件時(shí),應及時(shí)向協(xié)調小組辦公室報告。

      6.開(kāi)展與各級政府引導基金、知名投資機構、大型企業(yè)集團投資基金的對接合作。

      7.為子基金及被投企業(yè)落地提供協(xié)助服務(wù)。

      8.完成協(xié)調小組交辦的其他工作。

      三、基金運作

     ?。┛h產(chǎn)業(yè)投資基金按照“科學(xué)設計、政府引導、市場(chǎng)運作、規范管理、防范風(fēng)險”的原則,積極吸引和聚集國內優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團隊來(lái)惠發(fā)展,大力培育我縣重點(diǎn)扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

     ?。ㄆ撸┛h產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作主要采用以下模式:通過(guò)公開(kāi)遴選、合作申報、招商引資等方式與基金管理機構、社會(huì )資本發(fā)起設立天使類(lèi)、創(chuàng )投類(lèi)、產(chǎn)業(yè)類(lèi)等市場(chǎng)化子基金或專(zhuān)項基金;直接投資于我縣重點(diǎn)引進(jìn)、重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)轉型升級、自主創(chuàng )新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項目;與子基金、社會(huì )資本聯(lián)合投資我縣轄內企業(yè)或擬遷入我縣的企業(yè);設立自我管理型子基金并開(kāi)展投資。

     ?。ò耍┛h產(chǎn)業(yè)投資基金吸引基金管理機構、社會(huì )資本共同發(fā)起設立子基金,履行以下程序:

      1.發(fā)布指南。按照協(xié)調小組批準的年度投資計劃,由協(xié)調小組辦公室向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布年度基金申報指南。

      2.申報推薦。擬申請縣產(chǎn)業(yè)投資基金投資子基金或基金管理團隊,根據指南要求編制基金設立方案進(jìn)行申報。

      3.投資論證??h產(chǎn)業(yè)基金公司(管理機構)對經(jīng)初步篩選的申報機構組織開(kāi)展盡職調查、專(zhuān)家評審等工作,形成投資方案上報協(xié)調小組辦公室。

      4.投資決策。協(xié)調小組辦公室對投資方案進(jìn)行審核,提交協(xié)調小組進(jìn)行投資決策。

      5.資金撥付。在管理團隊完成募資以及根據基金有關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后,縣產(chǎn)業(yè)投資基金在收到管理團隊書(shū)面通知和其他社會(huì )資本足額繳款憑證后,向協(xié)調小組辦公室報備后撥付資金。

      四、投資方式

     ?。ň牛﹨⒐勺踊?。對單個(gè)子基金出資規模、子基金對單家企業(yè)的投資額、各子基金返投比例,由協(xié)調小組根據子基金規模和收益等情況議定。返投認定方式包括總部遷移、新增投資、基金直投或產(chǎn)能落地等。

     ?。ㄊ┲苯油顿Y。采取直接投資于我縣擬重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)企業(yè)。為縣重大招商引資項目提供配套資金,或直接投資于參股子基金給予的財務(wù)性回報較好的直投項目。

     ?。ㄊ唬﹨⒐蓢壹壖笆∈谢?。按市場(chǎng)化原則與國家及省市政府投資基金開(kāi)展合作,通過(guò)入伙參股等方式跟投,引導各級股權投資機構投資我縣創(chuàng )業(yè)早期企業(yè)或需要縣政府重點(diǎn)扶持和鼓勵的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)。

     ?。ㄊ┗鸸芾碣M?;鸸芾碣M按不超過(guò)實(shí)繳規模年化1.5%收取作為母基金管理費,對于列入市場(chǎng)化投資的,按照年化8%以上的超額利潤分成中不高于20%作為母基金管理公司的市場(chǎng)化激勵的資金池進(jìn)行預留或獎勵。在基金實(shí)際運行中,如需調整管理費收取比例及超額利潤獎勵金,由協(xié)調小組根據基金規模和收益等情況議定。

      五、投資對象

     ?。ㄊ┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金,需符合以下要求:

      1.子基金原則上注冊在惠安縣,按照國家有關(guān)規定向主管部門(mén)和行業(yè)組織履行登記備案手續并接受監管。

      2.子基金存續期限原則上不超過(guò)10年,其中投資期不超過(guò)5年。

      3.縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例原則上不超過(guò)子基金認繳出資總額的20%。但有以下情況時(shí)可提高參股比例:①子基金有兩個(gè)及以上項目可實(shí)際招引落地惠安的,縣產(chǎn)業(yè)投資基金可適當提高參股比例,最高不得超過(guò)認繳出資總額的30%;②縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股的子基金完成返投要求且管理業(yè)績(jì)突出的,管理團隊再次發(fā)起設立的基金,縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例上限可提高至30%;③縣產(chǎn)業(yè)投資基金與權威機構發(fā)布年度榜單排名前20名或具備雄厚產(chǎn)業(yè)資源的投資機構開(kāi)展合作設立子基金,對排名第1~10名、第11~20名的出資比例上限分別可提高至30%和25%,優(yōu)先與符合國家級基金申報條件的優(yōu)質(zhì)機構合作。由各縣(市、區)人民政府,泉州開(kāi)發(fā)區、泉州臺商投資區管委會(huì ),市屬?lài)蟀l(fā)起并提議縣產(chǎn)業(yè)投資基金參投的子基金,其參股比例原則上不低于縣產(chǎn)業(yè)投資基金參股比例??h產(chǎn)業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔無(wú)限責任。

      4.除縣產(chǎn)業(yè)投資基金外的其他出資人數量一般不少于3個(gè)且不超過(guò)法律法規規定的最多人數;子基金的其余資金應依法募集,境外出資人應符合國家相關(guān)規定。

      5.子基金投資于主投領(lǐng)域的比例不得低于募集規模的60%。

      6.子基金首期到資資金應該按約定的期限到位,且原則上不低于認繳出資總額的20%,其余資金可根據投資進(jìn)度分期到位。以上規定,經(jīng)協(xié)調小組批準可根據子基金具體情況適當調整。

     ?。ㄊ模┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股專(zhuān)項基金,具體條款與本規定不符的,提交協(xié)調小組專(zhuān)項審議并按照審議后的相關(guān)決議執行。對我縣重點(diǎn)引進(jìn)、支持的產(chǎn)業(yè)轉型升級、自主創(chuàng )新、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和項目,可采取直接投資的形式,投資金額所占股權比例不超過(guò)該企業(yè)總股本的30%或不超過(guò)項目投資總額的30%。

     ?。ㄊ澹┥暾埡献鞯淖踊鸸芾頇C構應具備以下基本條件:

      1.具有國家規定的基金管理資質(zhì),管理機構注冊資本不低于1000萬(wàn)元,市場(chǎng)頭部基金管理機構或具有政府投資基金運作經(jīng)驗的基金管理機構優(yōu)先合作。

      2.管理團隊穩定,專(zhuān)業(yè)性強,募資能力強,至少有3名具備5年以上基金投資管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員,并明確基金的關(guān)鍵人士,原則上派駐子基金的關(guān)鍵人士應在管理機構任職5年以上,且在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域至少有3個(gè)以上的投資退出案例。

      3.原則上,基金投資管理規模不低于10億元,基金管理機構近5年有較好業(yè)績(jì),或其股東具有強大的綜合實(shí)力及居行業(yè)龍頭地位。

      4.基金管理機構或其控股股東及其關(guān)聯(lián)方(含管理團隊)應參股認繳子基金份額,根據子基金規模,以超額累進(jìn)的方式,在子基金中認繳一定比例。子基金規模在10億元(含)以下的部分,10億元以上至50億元(含)以下的部分,50億元以上的部分實(shí)繳出資比例分別不低于10%、5%和1%。

      5.申報設立的子基金方案設計合理,須經(jīng)縣發(fā)改、招商等部門(mén)確認,與惠安產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃契合,且儲備一批可投資落地惠安的項目。

      6.基金管理機構及其工作人員無(wú)違法違規等不良記錄。

     ?。ㄊ┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股投資已設立的子基金,除需符合本規定第(十三)條規定的條件外,還應滿(mǎn)足以下條件:1.子基金已按有關(guān)法律法規設立,并開(kāi)始投資運作,已完成私募投資基金備案;2.子基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)到位,且不低于注冊資本或承諾出資額的70%;3.子基金全體出資人同意縣產(chǎn)業(yè)投資基金入股(或入伙),增資價(jià)格在不高于基金評估值的基礎上協(xié)商確定。

      六、基金托管

     ?。ㄊ撸┛h產(chǎn)業(yè)投資基金托管銀行由協(xié)調小組選定,并由國資運營(yíng)集團、縣產(chǎn)業(yè)基金公司(管理機構)與其簽訂托管協(xié)議,子基金托管銀行由子基金選定,并由子基金、子基金管理公司與其簽訂托管協(xié)議。

      七、收益分配及激勵機制

     ?。ㄊ耍┛h產(chǎn)業(yè)投資基金的收入包括子基金以及直接投資、跟進(jìn)投資項目退出的本金、分紅和收益,以及產(chǎn)業(yè)基金閑置資金的銀行存款利息、購買(mǎi)國債利息收入等投資收益。為保證產(chǎn)業(yè)基金正常運營(yíng)的原則,縣產(chǎn)業(yè)基金公司(管理機構)可計提運營(yíng)管理費用,主要用于支付必要的律師費、訴訟費、審計費、咨詢(xún)費、盡職調查費、人員工資福利、場(chǎng)地租金、各種稅費、辦公費、培訓、受托管理機構費用及其他支出??h產(chǎn)業(yè)投資基金的投資收入中,歸屬于政府投資收益的應按財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。

     ?。ㄊ牛┛h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金按照“利益共享、風(fēng)險共擔”的原則,明確約定收益處理和虧損負擔方式。子基金虧損應由出資方共同承擔,產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔有限責任。產(chǎn)業(yè)基金不得向其他投資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。

      八、退出方式

     ?。ǘ┛h產(chǎn)業(yè)投資基金直接投資形成的股權或財產(chǎn)份額可采取上市、股權轉讓、大股東或者目標企業(yè)回購等方式退出,有約定退出方式的,按合同約定收回??h產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金形成的股權或財產(chǎn)份額,可根據各參股子基金投資協(xié)議約定的退出方式退出;向其參股的各子基金以外的投資人轉讓股權或財產(chǎn)份額的,按照縣產(chǎn)業(yè)投資基金運作要求,確定退出方式及退出價(jià)格,具體退出方案由協(xié)調小組決策。

      九、監督管理

     ?。ǘ唬﹨f(xié)調小組負責對縣產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行監管和指導,引導社會(huì )資金參與子基金,監管產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運營(yíng)。協(xié)調小組各成員單位負責各相關(guān)子基金的行業(yè)指導,配合做好基金的管理工作。

     ?。ǘ﹨f(xié)調小組辦公室對縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金的評價(jià)堅持從整體效能出發(fā),對政策目標、政策效果進(jìn)行綜合評價(jià),不考核單個(gè)項目的盈虧。重點(diǎn)從實(shí)際投資規模、扶持項目及其團隊的數量和質(zhì)量、撬動(dòng)社會(huì )資本投資情況、基金運營(yíng)合規性等方面進(jìn)行整體評價(jià),兼顧考評培育引進(jìn)企業(yè)入庫個(gè)數、扶持本地企業(yè)個(gè)數、吸納就業(yè)及對我縣經(jīng)濟貢獻等社會(huì )效益指標。

      如縣產(chǎn)業(yè)投資基金及參股子基金未能完成約定考核指標的,則可采取包括但不限于中止后續出資、扣減或暫停向管理人支付后續應承擔的管理費等懲罰性措施。

     ?。ǘ﹨f(xié)調小組辦公室應于每年12月前向協(xié)調小組報告下一年度出資計劃,年度實(shí)際出資額一般不超過(guò)上一年度縣級一般公共預算收入的8%。

     ?。ǘ模﹨f(xié)調小組辦公室對縣產(chǎn)業(yè)基金公司(管理機構)進(jìn)行財務(wù)監管和績(jì)效評價(jià),必要時(shí)引入第三方專(zhuān)業(yè)機構對資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險評估??h產(chǎn)業(yè)基金公司(管理機構)應每年向協(xié)調小組辦公室報告縣產(chǎn)業(yè)投資基金管理運行情況和重大投資、決策等事項??h產(chǎn)業(yè)基金公司(管理機構)的管理人員如因濫用職權、玩忽職守或因人為故意、重大過(guò)失造成縣產(chǎn)業(yè)投資基金不應有的損失的,應依法承擔法律責任。

      十、附則

     ?。ǘ澹┛h產(chǎn)業(yè)投資基金與中央財政資金、省級財政資金、市級財政資金共同參股發(fā)起設立子基金的,按照國家、省、市相關(guān)規定執行??h屬?lài)衅髽I(yè)根據主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金投資的,原則上按各企業(yè)“三重一大”制度進(jìn)行決策,可以參照本暫行規定。

     ?。ǘ┍緯盒幸幎ㄗ杂“l(fā)之日起實(shí)施,有效期至2025年12月31日。本暫行規定由協(xié)調小組辦公室(縣財政局)負責解釋。

      附件:1.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金參股子基金返投認定計算標準

      2.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金投資立項流程

      3.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金投資目標盡職調查與專(zhuān)家評審規則

      4.惠安縣產(chǎn)業(yè)股權投資基金激勵與風(fēng)險控制機制

     

     

     

      惠安縣人民政府辦公室                         2024年3月5日印發(fā) 

     

     

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